近年来，大宗贸易纠纷频发，在众多大标的贸易纠纷中总能看到国有企业的身影且稍有不慎就会陷入钱货两空的窘境。即使国资委三令五申，严禁国有企业开展、参与融资性贸易和“空转”“走单”等虚假贸易业务，但架不住融资性贸易的发起者总能脑洞大开，频频设计各种复杂交易模式，导致多数国有企业深陷贸易风险而不自知。
为增强大宗贸易业务合规管理意识，促进大宗贸易业务健康、有序开展，4月25日，海普睿诚律所副主任、高级合伙人杜娟及合伙人严乐，应陕西省物流集团有限责任公司邀请，于律所大会议室开展“大宗商品贸易风险防控及合规管理专题讲座”，陕西省物流集团审计法务部部长孙晓媛、助理总法律顾问张波及下属单位业务、法务人员近百人参加培训，各地分公司通过视频连线形式参加线上学习。
物流集团张波部长就集团公司发布的《集团大宗贸易业务风险防控指导意见》进行讲解宣贯，就加强集团大宗贸易业务合规管理，有效防范运营风险，促进大宗贸易业务健康、有序开展提出了具体的合规要求及明晰的操作指引。
上半场培训，严乐律师以大宗贸易领域频发纠纷、国资委政策导向为切入点，结合实务案例深度剖析了循环贸易的常见类型、司法认定规则以及签订、履行合同失职罪，国有公司、企业、事业单位人员失职罪/滥用职权罪，虚开增值税专用发票罪，高利转贷罪等大宗贸易常涉刑事罪名，生动、鲜活地展现了违规开展融资性贸易之后果及或将面临的责罚。
下半场培训，杜娟律师以图解两例最高院托盘贸易案例开场，两个案例所涉贸易类型一致、争议焦点一致，但所涉两家国有企业，一家管理合规、严查授权，最终胜诉且挽回损失；另一家买货不管货，疏于管理，任人提货，最终败诉。鲜活的实务案例对比之下，更为凸显合规管理之重要，杜娟律师据此引出贸易合规管理之核心，从交易方资信评价、贸易合同管理、物流货权管理、支付结算管理、沟通管理五个维度进行详细解读，深入浅出、发人深省。
培训最后，孙晓媛部长就贸易合规及风险防范之重要性强调再三、深度总结，要求各单位认真学习、有效落实，将合规管理意识及制度内嵌在各业务流程和重要岗位职责中，做好事前防范，避免陷入纠纷、追责问责。
本次培训契合实际、内容丰富、形式生动，深度结合了大宗贸易发展背景及实务特点，类型化区分融资性贸易，区域化梳理各地司法观点，全流程总结合规要点，进一步提升了集团职工的风险防控和合规意识。与会人员纷纷表示，本次培训给大宗贸易从业人员敲响了警钟，在今后的工作中，将会更加敬畏法纪、敬畏市场、敬畏制度、敬畏责任，严格遵守合规管理制度流程，防范风险于未然。
