名律有约 | 律师如何开拓新四板业务——“大巡讲”第十六期

新四板：区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是股权交易市场俗称“新四板“，是为特定区域我国多层次资本市场的重要组成部分。目前全国已在各省域设立33个区域股权交易市场。

11月8日下午，海普睿诚律所高级合伙人张旭律师为50余名律师及客户分享了《律师如何开拓新四板业务》精品课程，重点解读新四板概况，就西安市区域性股权交易市场等相关问题进行深入剖析，揭开地方性股权中心法律业务问题的面纱。培训由律所业务主任、高级合伙人王阿丽律师主持。

本期讲座内容丰富，充满了实用技能和宝贵的经验分享。张旭律师介绍了新四板概念，通过新三板、新四板与交易所市场的比较，概括出新四板的特点，以专业律师视角，深入剖析新四板的优势：

➤  提升融资能力，丰富融资渠道——区域股权市场（即四板市场）可以吸引众多不同层次的投资者，对于已经挂牌的中小企业，能够挑选出适合其公司发展的融资渠道和投资者。

➤  提升品牌价值——成功挂牌四板后，企业的规范性、成长性得到了市场的较好认可，可以获得政府有关部门和市场各类主体的更多关注与重视，显著提升中小企业品牌价值。

➤  规范治理结构——可以促使中小企业建立完善的法人治理结构与合理的信息披露制度，通过改制辅导和持续督导，提高企业规范治理水平。

➤  吸引专业人才——实施股权激励，员工持股可以激发持股高管与核心技术员工创造更好业绩，帮助中小企业引进并稳定核心人才。

➤  政府政策支持——中小企业在四板市场成功挂牌后，政府会给予资金补贴等众多政策支持。 

➤  转板绿色通道——达到中小板、创业板、主板上市条件时，已在四板市场挂牌的小企业有机会通过绿色通道转板，大大提高挂牌、上市成功率。

并对新四板的定位及趋势进行细致梳理：

定位：区域性股权市场是由地方政府管理的、非公开发行证券的场所，是资本市场服务小微企业的新的组织形式和业态，是多层次资本市场体系的组成部分。

趋势：区域性股权市场可以与全国中小企业股份转让系统—新三板建立合作机制，共同探索为企业提供服务的方式和途径。

张旭律师运用自身丰富的实践经验结合案例，从股权中心概括、财政支持、挂牌业务、融资业务对西安市股权交易中心进行系统而具体地讲解，并对各个知识板块的法律问题进行归纳总结，就律师如何挖掘地方性股权中心的法律业务问题进行详细解答：

1、为合格企业挂牌新四板，出具法律意见书，会同会计师事务所、主导推荐机构，助推企业登陆挂牌新四板。

2、为挂牌企业持续发展提供法律服务，例如企业兼并重组、改制、发债、股权融资等等。

3、接触大量企业资源，充分展示律师的才华和风采，改变律师陈旧服务理念，抛弃传统上门找业务的服务方式。

4、接触每个公司高管，直接触及公司核心层，服务到核心层，普法到核心层，提高律师的服务效果。

5、接触到金融圈的各家券商、各个会计师事务所、评估事务所、审计事务所，为开拓金融法律服务打造良好的平台。

张旭律师强调，律师要为社会主流服务，要积极投入市场，和客户建立信任关系，搭建一方自己的“蓄水池”，用自身能力服务企业做大做强。希望大家抓住新四板法律业务的契机，把握机会参与到业务办理中去。

王阿丽主任在课后总结时表示，张旭律师格局高远且愿意与大家分享实务经验，对青年律师的“传、帮、带”发挥着积极作用，这样的心态和精神难能可贵。青年律师应当向张旭律师学习，做好新三板、四板业务对律师各方面能力都是检验及磨合，也是律师自身学习提高的机会。此外，要做好企业的常年法律顾问，加入团队很重要，海普睿诚律师要给自己一个更高的定位和要求，在团队合作中才能真正实现价值。

高级合伙人曹中治律师表示，张旭律师曾担任莲湖法院立案庭庭长，获得“优秀调解法官”、“人民满意的十大政法干警”、“个人三等功”、“个人二等功”多项殊荣。张旭律师目前涉及的业务领域主要是资本市场，其团队在新四板领域位处前列，对公司法和证券法有非常独到的见解。

海普睿诚青年律师表示，张旭律师系统的讲述让在场同仁对新四板法律业务有了更加深入的认识，市场需要更多这样的精专人才，大量的业务仍需开拓，希望能与张旭律师多沟通交流，张旭律师的执业经验也让青年律师们受益匪浅。